湖南省怀化市人民政府办公室


怀化市人民政府办公室关于印发《怀化市水库调度管理办法》的通知

怀政办发〔2009〕12号


各县（市、区）人民政府，市直机关各单位：
《怀化市水库调度管理办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

　　
二○○九年三月二十五日　　　　

　　

怀化市水库调度管理办法



　　第一章 总 则
第一条 为加强水库调度管理，确保水库和上下游防洪安全及各方用水需求，充分发挥水库的综合效益，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《湖南省实施〈中华人民共和国防洪法〉办法》、《湖南省水能资源开发利用管理条例》、水利部《综合利用水库调度通则》、水利部《农村水电站安全管理分类及年检办法》等法律法规和规章，结合本地实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于全市范围内除由省防汛抗旱指挥部直接调度管理的五强溪、凤滩以外的所有大、中型水库（含电站水库，下同），其他小型水库可参照本办法执行。
第三条 市防汛抗旱指挥部办公室在市防汛抗旱指挥部的领导下，负责全市水库调度的组织、协调、监督、指导等日常工作，并具体负责受省防汛抗旱指挥部委托的市内部分大型水库和本市中型水库的调度。
县级防汛抗旱指挥部办公室在当地防汛抗旱指挥部的领导下，负责本行政区域内水库调度的组织、协调、监督、指导等日常工作，并具体负责受市防汛抗旱指挥部委托的本行政区域内中型水库的调度和本行政区域内小型水库的调度。
第四条 水库安全管理实行年检制度。年检和整改不合格的必须空库停运。
第五条 水库调度运用要依据经审查批准的流域规划、水库设计、竣工验收等文件及有关协议。水库设计中规定的调度运用原则及指标不得任意改变，情况发生变化需改变时，要进行重新论证并报上级主管部门批准。
第六条 水库调度要在服从防洪总体安排保证水库工程安全的前提下，协调防洪、兴利及各用水部门的关系，充分发挥水库防洪、蓄水兴利的最大综合效益。
第七条 水库管理单位应根据水库规划设计等有关文件、资料，掌握水库所在流域及有关区域的自然地理、水文气象、社会经济、河道防洪工程系统及其保护对象、综合利用各部门用水要求等基本情况，为水库调度运用提供可靠的依据。
第八条 水库管理单位对调度工作实行法人负责制，根据本办法并结合具体情况，组织编制本水库的调度运用计划方案，按照调度管理权限报有关防汛指挥部门审定。影响范围跨县（市、区）的重要水库，应报上一级防汛部门审定。由梯级水库群共同负担下游防洪和兴利任务的，由市防汛抗旱指挥部主持制定联合调度运用方案，并负责指挥水库群的实时调度。
水库管理单位应当根据批准的调度运用计划方案进行水库的调度运用。
第九条 水库调度运用要采用先进技术和设备，研究优化调度方案，依靠科学进步不断提高技术水平。

　　第二章 水库调度运用指标和基本资料
第十条 水库调度运用的主要技术指标包括：上级批准或有关协议文件确定的校核洪水位、设计洪水位、防洪高水位、汛期限制水位、正常蓄水位、综合利用的下限水位、死水位、库区土地征用及移民迁安高程、下游防洪系统的安全标准、城市生活及工业供水量、农牧业供水量、水电厂保证出力等。
新建成的水库，如在工程验收时规定有初期运用要求的，应根据工程状况逐年或分阶段明确规定上述运用指标，经水库主管部门审定后使用。
第十一条 基本资料是水库调度运用的基础，必须可靠。水库管理单位应将水库的基本资料汇编成册，并根据资料的积累和变化情况及时予以补充和修正。
第十二条 因工程情况或设计洪水、径流量、库容、泄洪能力、下游河道安全泄流量等基本数据发生重大变化，需要改变水库设计调度运用指标时，水库管理单位提出要求，由水库主管部门组织有关单位，在核实和修正基本资料的基础上，按照有关规程、规范复核修改运用指标，报有关防汛抗旱指挥部审定后使用。

　　第三章 防洪调度
第十三条 水库防洪调度的任务是：根据规划设计确定或上级主管部门核定的水库安全标准和下游防护对象的防洪标准、防洪调度方式及各防洪特征水位对入库洪水进行调蓄，保障大坝和下游防洪安全。遇超标准洪水，应力求保大坝安全并尽量减轻下游的洪水灾害。
第十四条 防洪调度的原则：
1.在保证大坝安全的前提下，按下游防洪需要对洪水进行调蓄；
2.水库与下游河道堤防等防洪体系联合运用，充分发挥水库的调洪作用；
3.防洪调度方式的判别条件简明易行，在实时调度中对各种可能影响泄洪的因素要有足够的估计；
4.汛期限制水位以上的防洪库容调度运用，应按各级防汛指挥部门的调度权限，实行分级调度。
第十五条 编制防洪调度运用计划方案，一般应包括以下内容：
1.核定（或明确）各防洪特征水位；
2.制定实时防洪调度运用方式及判别条件；
3.制定防御超标准洪水的非常措施及其使用条件，重要水库要绘制垮坝淹没范围图；
4.编制快速调洪辅助图表；
5.明确实施水库防洪调度计划的组织措施和调度权限。
第十六条 水库在汛期应依据工程防洪能力和防护对象的重要程度，采取分级控制泄洪的防洪调度方式。水库控泄级别，按下游排涝、保护农田、保障城镇及交通干线安全等不同防护要求划分，依据其防护对象的重要程度和河道主槽、堤防的行洪能力，确定各级的安全标准、安全泄量。同时，还要明确规定遇到超过下游防洪标准的洪水后，水库转为保坝为主加大泄流的判别条件。
第十七条 入库洪水具有季节变化规律的水库，实行分期防洪调度。如原规划设计未考虑的，可由管理单位会同设计单位共同编制分期防洪调度方案，经防汛抗旱指挥部审批后实施。
分期洪水时段划分，要依据气象成因和雨情、水情的季节变化规律确定，时段划分不宜过短，两期衔接处要设过渡期，使水库水位逐步抬高；分期设计洪水，要按设计洪水的有关规定和方法计算；分期限制水位的制定，应依据计算的分期设计洪水（主汛期应采用按全年最大取样的设计洪水），按照不降低工程安全标准、承担下游的防洪标准和库区安全标准的原则，及相应的泄流方式，进行调洪计算确定。
第十八条 大型水库和重要中型水库，必须依据经审定的洪水预报方案进行洪水预报调度。预报调度形式可视水库的具体情况和需要采用预泄、补偿调节、错峰调度等方式，并在实施时留有适当余地，以策安全。
第十九条 当遇到超过水库校核标准的洪水时，要及时向下游报警并尽可能采取紧急抢护措施，力争保主坝和重要副坝的安全。需要采取非常泄洪措施的，要预先慎重拟定启用非常泄洪措施的条件，制定下游居民转移方案，按审批权限经批准后实施。
第二十条 在入库洪峰已过且已出现了最高库水位后的水库水位消落阶段，应在不影响土坝坝坡稳定和下游河道堤防安全的前提下，安排水库下泄流量，尽快腾库，在下次洪水到来前使库水位回降到汛限水位。
第二十一条 具有防洪兴利重叠库容的水库，应根据设计确定的收水时间，安排汛末蓄水。在实施中，可根据当时的天气形势预报和得、失净效益分析提出收水意见，经防汛抗旱指挥部同意后，调整收水时间，及时蓄水。

　　第四章 兴利调度
第二十二条 水库兴利调度的任务是：依据规划设计确定的开发目标，合理调配水量，充分发挥水库的综合利用效益。
第二十三条 兴利调度的原则：
1.在制订运用计划方案时，应当首先满足城乡居民生活用水，然后既保重点任务又尽可能兼顾其他方面的要求，最大限度地综合利用水资源。
2.在计划用水、节约用水的基础上核定各用水部门供水量，贯彻“一水多用”的原则，提高水的重复利用率。
3.兴利调度方式，要根据水库调节性能和兴利各部门用水特点拟定。
4.库内引水，要纳入水库水量的统一分配和统一调度。
第二十四条 编制兴利调度计划运用方案，应包括以下内容：
1.当年（期、月）来水预测。
2.协调有关部门对水库供水的要求。
3.拟定各时段水库控制运用指标。
4.根据上述条件，制订年（期、月）具体供水计划。
第二十五条 在兴利方面，以城市工业及生活供水为主的水库，应在保证供水前提下，合理安排其他用水。对有特别重要供水任务的水库，应预留一部分备用水量，以备连续特枯年份使用。
第二十六条 在兴利方面，以灌溉为主，兼有发电、航运等任务的水库，在编制兴利调度计划运用方案时，应注意以下问题：
1.合理调整灌溉用水方式，减低供水高峰。
2.充分利用灌区内的蓄水工程，在非灌溉期或非用水高峰时由水库提前放水充蓄；在用水高峰时，灌区内的蓄水工程可与水库共同供给灌区用水。
3.结合灌溉供水，尽量兼顾发电、航运的要求。
第二十七条 在兴利方面，以发电为主，兼有灌溉、航运等任务的水库，在编制兴利调度计划运用方案时，应按设计中的规定，协调好发电与其他用水部门间的关系。
第二十八条 在实施调度中，应根据当时的库水位和前期来水情况，参照调度图和水文气象预报，调整调度计划运用方案。
合理安排水库蓄、供水，确定最佳消落深度，充分发挥水头效益，降低水耗。非汛期或水库蓄水阶段，要确定最低下泄流量，以满足下游生态用水需求。
当遇到特殊干旱年，水库水位已落于限制供水区时，应根据当时具体情况核减供水量，重新调整各用水部门的用水量，经防汛抗旱指挥部核准后执行。

　　第五章 水文观测与预报
第二十九条 大型及重要中型水库，应根据水文预报及水库调度的需要布设水文站网，建立入库、出库站。水库所设测站的观测与报汛，均应按照国家有关水文测验规范及水文情报预报拍报办法进行。
水文测站设定以后，应长期稳定，但当流域水文情势发生重大变化时应及时调整，在调整重要水文站时，要与有关部门协商，必须使水文观测资料前、后衔接。
第三十条 为保证水库正常调度运用，水库管理单位应充分利用各种通信设施，必要时设立专用通信手段，以保证水文信息传递及时准确，同时要做到与上、下游防汛指挥部门及有关单位通信联系畅通无阻。大型和重要中型水库，应建立自动测报和预报系统，以提高水库的调度水平。
第三十一条 大型及重要中型水库必须开展水文预报工作。各水库编制的水文预报方案须报有关防汛抗旱指挥部审定。已使用的预报方案，应根据实测资料积累情况，进行修改或补充。实时水文预报，应按照规定发送有关防汛抗旱指挥部和有关单位，并根据水情、雨情的变化，及时发出修正预报。

　　第六章 调度管理及工作制度
第三十二条 水库调度工作实行目标管理制度，防汛指挥机构在每年汛前与水库管理单位签订目标管理责任书。具体实施办法由市防汛抗旱指挥部办公室另行制定。
第三十三条 大型及重要中、小型水库，应当根据工程设计、现状和流域防洪方案，按照“兴利服从防洪，下游河道行洪服从水库安全”的原则，编制本水库调度运用规程（大、中型水库的调度运用规程须经市防汛抗旱指挥部批准），其主要内容应包括：
1.本水库承担的任务，调度运用的原则和要求；
2.主要运用指标；
3.防洪调度规则；
4.兴利调度规则及绘制调度图；
5.水文情报与预报规定；
6.水库调度工作的规章制度。
水库管理单位依照本水库的调度运用规程，于每年汛前编报水库渡汛方案，包括年、供水期、月（视具体需要而定）兴利调度运用计划和汛期调度运用计划。各级防汛抗旱指挥部根据管理权限组织有关专家和技术人员对度汛方案进行评审，评审通过后，由有管辖权的防汛抗旱指挥部批准实施，并抄报上级主管部门备查。
第三十四条 重要大型水库，应编制水库调度月报上报防汛抗旱指挥部。其内容有：
1.水库以上流域水文实况；
2.水库调度运用过程及特征值；
3.下月的水库调度计划和要求。
第三十五条 水库管理单位应建立调度值班制度，并配备专职调度人员，负责处理日常的兴利调度事宜。汛期值班人员应做到：
1.及时收集水文气象情报，进行洪水预报，提出调度意见。
2.密切注意水库安全以及上、下游防洪抢险情况，当发生异常情况时，及时向防汛负责人和有关领导汇报。
3.当水库泄洪或改变运用方式以及工程发生异常情况危及大坝和下游群众生命财产安全等情况时，把情况和上级主管领导的决定，及时向有关防汛指挥部门和有关单位联系传达。
4.做好值班调度记录，严格履行交接班手续。对重要的调度命令和上级指示进行录音或文字传真。
5.严格遵守防汛抗旱纪律，服从有关防汛抗旱指挥部的调度指挥。
第三十六条 水库管理单位要建立水库调度运用技术档案制度，水文数据、水文气象预报成果、调度方案的计算成果、调度决策、水库运用数据等，要按规定及时整理归档。
第三十七条 水库调度工作应当每年进行总结，总结报告应报有调度权限的防汛抗旱指挥部备案。总结的内容应包括：对当年来水情况（雨情、水情等）的分析；水文气象预报成果及其误差评定；水库防洪、兴利调度，合理性分析；综合利用经济效益评价；经验教训及今后的改进意见。
第三十八条 建立防汛调度指挥信息系统，对水库调度实行实时监控指挥。
第三十九条 市防汛抗旱指挥部及其办公室，每年汛前应分流域召开沅水干流和主要支流调度年会，总结上年各流域骨干水库调度情况，部署当年水库调度工作。

　　第七章 监督与奖罚
第四十条 各级防汛抗旱指挥部应根据本办法加强对辖区内水库调度工作和执行调度情况的监督与检查，促使水库调度管理工作规范有序。
第四十一条 水库管理单位不执行调度运用计划、方案、指令擅自提高水位超限蓄水，未留足防洪库容的，由水行政主管部门依法进行处罚；给上下游造成损失的，应当依法承担相应的民事责任。
第四十二条 水能资源开发利用项目未经验收或者验收不合格即投入运行的，由水行政主管部门责令停止运行、限期整改，没收违法所得，并可以处二万元以上十万元以下罚款。
第四十三条 对违反本办法有关规定，水库管理单位工作人员有不提供资料，不编制调度计划，不执行调度运用计划、方案、指令的行为，由有管辖权的防汛指挥部门责令限期改正，并对单位负责人、调度管理直接责任人给予相关处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 各级防汛抗旱指挥部对在水库调度管理工作中有突出贡献的单位和个人予以表彰和奖励。

　　第八章 附 则
第四十五条 本办法自2009年5月1日起施行。


中国证券登记结算有限责任公司


关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》的通知

中证登记（深圳）综〔2001〕11号


各上市公司、各证券营业部：

为了进一步提高市场运作效率，更好地维护投资者权益，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》。本指引自2001年11月12日起实施，原《深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法》同时废止。

本指引与"原办法"有以下主要区别：

1．红股上市日、现金股利到达投资者帐户日及配股缴款认购起始日由R+2日（R日为股权登记日）提前到R+1日。

2．公众股的派息，增加了对机构投资者和个人投资者采用不同派息比例（缘于征收个人所得税）的功能。

3．权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记帐单位1股。

4．配股款的扣减由原来的一次性从证券公司清算头寸中扣减，改为认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减。

特此通知

附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分
派及配股登记业务运作指引》

二○○一年十一月二日


附件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市
公司权益分派及配股登记业务运作指引

一、上市公司权益分派

1．上市公司办理权益分派，股权登记日（简称"R"日）由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"本公司"）安排。

2．上市公司办理权益分派，应当在刊登权益分派公告前的两个工作日向本公司提交以下材料：

（1）股东大会决议；
（2）股本结构表；
（3）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（4）实施权益分派公告；

3．国有股、法人股、职工股、高级管理人员持股的红股，由本公司于R+1日直接记入各相应股东的证券帐户。

4．公众股的红股按下列程序记入各股东证券帐户：

(1)R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据；
(2)R+1日，红股到帐，可流通红股上市交易。

5．公众股的现金股利由本公司派发，本公司按照征收个人所得税后的不同派息比例,分别向机构投资者和个人投资者派发现金股利；职工股的现金股利通过本公司或由上市公司直接派发；国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利通过上市公司直接派发。

6．通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定帐户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金帐户。

7．上市公司实施权益分派，本公司按下列标准向上市公司收取手续：

（1）公众股按照（红股面值总额+现金股利总额）×5‰计收；
（2）国有股、法人股、职工股及高级管理人员持股按照（红股面值总额+现金股利总额）×1‰计收。

8．上市公司延迟向本公司划拨现金股利款，应当及时通知本公司并公告。因上市公司延迟向本公司划拨现金股利所致一切法律责任由其自行承。

二、上市公司配股登记

1．上市公司办理配股登记，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日向本公司提交以下材料：

（1）中国证监会的批文；
（2）股东大会决议；
（3）股份结构表；
（4）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（5）配股说明书；
（6）配售新股承销协议书；
（7）本公司要求的其它材料。

2．配股认购于R+1日开始，认购期为十个工作日。逾期不认购，视同放弃。

3．国有股、法人股及高级管理人员持股的配股，由股东到《配股说明书》指定地点缴款认购。认购结束后，配股主承销商将相应数据按本公司规定的格式制成磁盘送本公司登记。

4．公众股、职工股的配股，由股东通过交易系统报盘认购，报盘认购当天允许撤单。运作程序如下：

（1）R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据；

（2）在每一认购日收市后，本公司对配股认购数据进行确认，确认结果通过股份结算信息库返回证券营业部；

（3）证券营业部应当在每一认购日收市后，及时查询当日的配股认购确认结果数据，如发现差错，应当查明原因并于下一认购日纠正，逾期不纠正，视同放弃认购；

（4）本公司于认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减当日经确认符合认购条件部分的配股款；

（5）L+2日（L日指配股认购截止日），本公司将配股款划至配股主承销商指定帐户；

（6）L+10日内，本公司根据配股主承销商提交的相关文件，办理配股余股登记手续；

（7）配股登记工作全部完成后，上市公司方可申请配股上市交易。

5．上市公司实施配股，按下列标准向上市公司收取费用：

（1）公众股、职工股及高级管理人员持股，本公司按配股面值总额×3‰收取配股登记费，深圳证券交易所和证券公司分别按认购金额的3.5‰和1.5‰收取配股手续费，所有费用均由本公司在配股款中扣除；

（2）国有股、法人股免收。

三、其它

1．权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记帐单位1股。

2．基金等证券的权益分派及扩募业务运作，参照执行。

3．基金实施分派，本公司按现金总额×3‰的标准通过基金管理人收取手续费。