由专利权的扩张所引发的思考

郭宝明


知识产权法律制度是生产力和科学技术发展的产物。它是伴随着科学技术的发展而发展，又伴随着科学技术的发展不断调整。因此，每当人类历史上出现重大科学技术的突破时，知识产权法律都要进行相应的调整，尤其是被认为是当今影响科学和经济发展的三大最新科学技术：微电子技术、信息技术和现代生物技术。这些高新技术的产生与发展，同时也打破了原有的法律秩序，尤其是给传统的知识产权法律制度提出了严重的挑战。
不断产生和发展的高新技术，使得传统知识产权中的三大权利都得到了不同程度的延伸和扩张。比如：版权在信息技术的直接“催生”下，扩大了原有的权利内容，增加了：信息网络传播权。同时，以数字技术为基础的网络环境，也带给了传统版权极大的挑战，诸如：权利的保护、权利的限制与例外等传统的版权规定在网络环境中都不得不加以改变、修正，才能适应复杂的网络环境。商标权的扩张则主要表现在对驰名商标的扩大保护上，不容置疑的是拥有驰名商标的广大企业，确实一方面其产品质量非常可靠、耐用；另一方面在激烈的市场环境中容易遭人侵权。但是不容忽视的一个重要问题就是被授予驰名商标的企业在经营一段时间后，通常会出现产品质量日益低下、企业信誉日益下降的问题，而且拥有驰名商标不应是静止和一成不变的，弱势群体——社会公众消费者的合法权益也理应受到相应的重视。专利权的权利客体在科学技术不断的发展进步中，也得到了极大的扩展。从传统的技术发明专利到商业方法专利、生物、基因*专利，可谓不胜枚举。在这其中尤其是现存的生物、基因都被授予了专利权，更让人不可思议。
此外，在国际公约和各国知识产权立法中，以上三种传统知识产权也纷纷得到了不同程度的首肯。比如：1996年通过的《世界知识产权组织版权条约》首次在国际公约中确立了版权人的“信息网络传播权”。1998年通过的《欧盟关于生物技术发明的法律保护指令》（EC/98/44），可以说是世界上迄今为止对生物技术的知识产权保护（主要是专利保护）规定最全面、最详细的一个地区性国际条约。美国的《联邦商标反淡化法》、中国新的《商标法》等等都分别给予了驰名商标的扩大保护。因此，可以说目前知识产权保护在国际上有着一股“势不可挡”的扩张趋势。在其中，尤以专利权的扩张为甚。
如上所述，专利权的扩张主要表现在不断发展着的新的专利对象上，即：专利权客体。一向作为市场开拓利器的专利，历来都是发达国家跨国大公司垄断市场、驱逐竞争的利器。
专利在不断扩展“疆土”的过程中，经历了一个漫长的发展过程，从最早的1624年英国《垄断法案》到20世纪80年代，在这近三百年的历史中，专利权一向只授予技术发明专利。换句话说，就是只有技术才有可能取得专利权的资格。直到20世纪80年代，美国最高法院裁定的一个授予一种能消化油脂的细菌有机体成为专利品的判例，才打开了生物可以被授予专利权的大门。此后，微生物、基因、细胞、器官、胚胎、商业方法与规则纷纷成为了发达国家跨国大公司的专利对象。在世界经济全球化和一体化的过程中，这些跨国大公司纷纷凭借手中拥有的这些专利向广大发展中国家“施压”。尤其是拥有很多治疗艾滋病医药专利的大公司。尽管专利来源和药品原材料中大部分来自发展中国家，但它们在收取高额专利许可费时，却并不手软。这样直接导致了发展中国家患有艾滋病的人因得不到治疗，而大量死亡。通过以上列举，不难看出，专利权的扩张给发达国家中拥有资金、技术优势的跨国公司带来的是源源不断的利润，而给其他人，乃至整个人类社会带来的却是“灾难”。一方面，专利权越来越集中于少数大型跨国公司手中，而这很容易破坏正常的合法竞争，造成市场的垄断。另一方面，生物专利的授予，即：发达国家生物公司在野生物种和遗传基因资源上的“跑马圈地”，从某种程度上讲，将会严重破坏地球原有的生物的多样性，只会造成生物的单一，而最终会毁灭整个地球。这不是危言耸听。因此，专利权的这种“极度”扩张，不得不引起注意，引发全人类的质疑。
面对疑惑，我们首先从包括专利制度在内的整个知识产权法律制度入手，来仔细研究并领悟知识产权法律制度的真谛。知识产权法律制度的建立，如同其他法律制度的创立一样，也有着深厚的根基，即：将人与经济和社会的关系以可能的最佳方式组织起来，以对有限的可利用的资源进行公平、合理分配的整体性原理。它是知识产权法律制度建立的社会和经济性原理。在此基础上，知识产权法律制度才得以最终确立，并延伸分为三个基本宗旨：（1）保护发明人和创造人的合法权益，同时防止其权利滥用；（2）保护一定的智力劳动投资；（3）鼓励社会创造与发明。可以说，包括专利制度在内的整个知识产权法律制度其宗旨在于为整个社会带来利益，促进社会的前进与发展。很显然，包括专利权在内的整个知识产权扩张，都从根本上违背了这一制度创设的宗旨，从而沦落为发达国家跨国公司垄断全球市场的工具，而这也必然会反作用于整个“扭曲”的知识产权法律制度。正如有的学者曾经提到的，“牺牲社会公众获取智慧信息的限制是为了使智慧信息得以更多的被表达；牺牲最少的利益是为了获取更大的利益。这就是知识产权特别权利必须保护的”正当理由“，也是它正当性的前提。”①事实正是这样，不断扩张的知识产权，必然会失去其受法律保护的合法正当性，从而也必然从根本上动摇整个知识产权法律制度的根基。
通过上面的分析，很明显可以看出，以专利权为首的整个知识产权权利的扩张，其背后是有着深层次的经济利益所驱动的。发达国家跨国公司凭借手中拥有的技术和资金优势，在获取大量的专利后，便纷纷转向向发展中国家的企业出售专利、收取高额的专利许可费，从而最终利益受害的仍然是广大发展中国家的广大人民。
保护知识产权，不应过分讲究“民族主义”或“打民族牌”，这历来是倡导知识产权强法律保护的群体的声音。确实，在科学技术日益发展的当代，发展经济理应充分重视并保护知识产权，目前给予知识产权正当和必要的法律保护是很有必要的。尊重、保护知识产权也必将对社会经济的不断向前发展有着重要的积极促进作用。但是不是保护知识产权，就绝对无条件的呢？不是。下面可以从马克思主义的最基本的社会原理——经济基础与上层建筑的相互关系来解释。马克思主义的这条基本原理认为：在特定的社会中，经济基础决定上层建筑，上层建筑独立于经济基础，同时又会反作用于经济基础。从中我们可以看到，知识产权法律制度作为法律制度的一种，独立于当代社会的经济之上，但又不可避免的要受当代社会的经济基础所决定，因为它毕竟产生、发展于一定社会的经济和技术条件之上，并必然的要受特定社会的经济和技术条件的限制。但同时，作为上层建筑的一部分，又必然会反作用于拥有特定经济和技术条件的特定社会。显然，过分对知识产权给予法律保护的制度，因为其脱离于产生该制度的特定社会，从而最终必将损害整个社会的经济基础，即特定社会的经济和技术条件。“过犹不及”作为一句古谚，同样也适用于知识产权的法律保护。
知识产权权利的不断扩张和日益加强的法律保护，是当今世界国际知识产权保护的一个趋势。作为发展中国家的一员，作为弱势的一方面对这样的社会发展，是否就只能“作以待毙”了呢？肯定不行。那麽是否可以就消极等待，等待有一天知识产权的保护水平降下来呢？当然也不行。面对跨国公司日益咄咄逼人的知识产权扩张的态势。我们应一方面要充分利用世界知识产权组织、联合国贸易发展促进委员会等类似的国际组织，伸张正义，要求发达国家给予发展中国家特别优惠（中国入世时，就是以发展中的市场经济国家加入的），另一方面在国内也要积极应对，加大知识产权的宣传力度，广泛普及知识产权知识，提高企业对科技研发的投入，鼓励人们积极发明和创造，提高国家的自主知识产权研发水平。同时，加快制定一系列有效保护市场经济秩序的法律，如《反垄断法》等，充分利用与国际接轨的各项法律和社会制度保护国家和公民的合法权益，积极采取面对专利权扩张现实的有针对性和有效的应对措施。


① “知识产权须经对价才能衡平“ 徐碹， 《法制日报》 2003年2月20日，9版。

山东省青岛市人大常委会


青岛市海域使用管理条例
青岛市人大常委会



第一条 为加强海域使用管理，合理开发利用海洋资源，保护海洋生态环境，促进海洋经济持续发展，维护海域使用者的合法权益，根据国家有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称海域，是指毗邻本市陆域的海岸线至领海基线之间的海域（包括水面、水体、海床和底土）。
本条例所称海域使用，是指使用某一固定海域从事三个月以上的排他性开发利用活动。
第三条 凡使用本市管辖海域的单位和个人必须遵守本条例。
第四条 青岛市及区（市）海洋行政主管部门主管本辖区内的海域使用行政管理工作。其所属的海洋监察机构，具体负责海域使用的有关监督检查工作。
各级人民政府有关部门应当按照各自职责，做好海域使用的有关管理工作。
第五条 海域属国家所有。海域使用管理实行海域使用证制度和有偿使用制度。
海域使用者的合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第六条 海域使用实行统一规划、综合利用、合理开发与治理保护相结合的原则。
第七条 各级人民政府应当鼓励和支持有利于海洋资源和生态环境保护的海域使用项目，严格控制围海、填海等改变海域属性和其他损害海洋生态环境的海域使用项目。
第八条 有下列情况之一的项目，禁止使用海域：
（一）破坏海洋资源、环境、景观和生态平衡的；
（二）改变海域属性以致严重影响海域内相关产业发展的；
（三）造成航道、锚地、港区淤积、堵塞及其他有碍港口生产建设发展的；
（四）导致岸滩侵蚀、淤积的；
（五）妨碍航行、消防、救护、行洪的；
（六）对军事禁区、军事管理区、军事设施和军事行动有不利影响的；
（七）法律、法规禁止的其他项目。
第九条 海域使用期限应当根据有关法律、法规和海域使用项目的性质合理确定。
第十条 使用海域应当按照下列规定办理审批手续：
（一）海域使用面积在三千亩以上的项目，应当向当地海域使用行政主管部门提出申请，经市海域使用行政主管部门提出审查意见后，按有关规定办理审批手续；
（二）海域使用面积在二千亩以上。三千亩以下或重要的海域使用项目，胶州湾内、团岛至麦岛邻近海域及跨区（市）的海域使用项目，应当向当地海域使用行政主管部门提出申请，经市海域使用行政主管部门审查同意后，报市人民政府审批；
（三）其它海域使用项目应当向当地海域使用行政主管部门提出申请，由同级人民政府审批，并报市海域使用行政主管部门备案；
（四）跨地（市）的海域使用项目，按照省有关规定办理。
经批准的海域使用项目，需要发布航行警告或航行通告的，按照有关法律、法规的规定办理。
第十一条 重要的海域使用项目是指：
（一）市级以上的各类海洋自然保护区、特殊功能区内的项目；
（二）海洋工程、工业项目；
（三）使用海岸线一千米以上的项目；
（四）围海二百亩、填海一百亩以上的项目；
（五）国家、省、市重点项目。
第十二条 申请使用海域的单位和个人，应当提交以下有关资料：
（一）拟使用海域的位置、面积、用途、使用年限的说明和平面布置图；
（二）申请者资信证明。营业执照或身份证明；
（三）项目投资计划；
（四）经批准的项目可行性研究报告和环境影响报告书（表）；
（五）其他需要提交的资料。
按照法律、法规规定需经有关主管部门、单位审查或批准的使用项目，海域使用者应当提交有关主管部门、单位的审查意见或批准文件。
第十三条 需要使用海域的总面积，应当依照总体设计一次性提出申请，同一项目不得分散报批。
第十四条 海域使用属经营性的，由海域使用行政主管部门按照有关规定收取海域使用金。
第十五条 同一海域有两个以上单位或个人提出相同用途的经营性使用海域申请时，由海域使用行政主管部门按照审批权限，通过公开招标确定使用者。
第十六条 经批准使用海域的工程项目，由人民政府颁发海域使用证。在项目完成后，海域使用行政主管部门应当参加验收。
第十七条 对围海、填海工程形成的土地，海域使用者应当持海域使用证及有关资料到土地管理部门办理有关土地登记手续，确认土地使用权。
第十八条 有偿取得的海域使用权可以依法转让、出租、抵押、继承和入股，海域使用者应当到原审批机关办理相关手续。
第十九条 海域使用需要改变原登记事项的，海域使用者应当到原审批机关申请办理变更登记手续。
海域使用期满一个月前，海域使用者应当到原审批机关办理注销登记手续；需继续使用海域的，应当在期满二个月前按本规定向原审批机关提出申请，重新办理海域使用审批手续。
第二十条 海域使用行政主管部门审批海域使用项目，应当自受理海域使用申请及有关登记申请之日起二个月内作出答复。
第二十一条 使用海域的单位和个人，应当按照海域使用证规定的用途从事开发利用活动，承担保护海洋资源和生态环境的义务，接受海域使用行政主管部门和其他有关部门的监督检查。
海域使用者在使用海域过程中对海洋环境造成损害或对有关产业造成损失的应当予以赔偿。
第二十二条 已取得海域使用权的单位和个人，无正当理由使海域闲置满二年的，海域使用行政主管部门可收回其海域使用权。
第二十三条 因海域使用权属发生纠纷，当事人可以通过协商解决；协商不成的，由县级以上人民政府处理。当事人对有关人民政府的处理决定不服的，可以在接到处理决定之日起三十日内，向有管辖权的法院起诉。
在海域使用权属纠纷解决之前，任何一方不得改变海域使用现状。
第二十四条 因国家建设需要使用海域的，现海域使用者必须服从国家需要，建设单位应当按有关规定给予补偿。
第二十五条 对在海域使用中，保护海洋资源、维护海洋生态环境等方面做出突出贡献的单位和个人，由人民政府或海域使用行政主管部门给予表彰奖励。
第二十六条 有下列情况之一的，由海域使用行政主管部门或其所属的海洋监察机构责令改正，并按以下规定处罚：
（一）非法占用海域的，按实际占用海域面积每亩处以五百元罚款；
（二）未经批准改变海域使用用途的，处以二千元以上、二万元以下罚款；
（三）非法转让、出租、抵押海域使用权的，处以三千元以上、二万元以下罚款；
（四）非法改变海域属性的，按实际改变面积每亩处以二万元以上、五万元以下罚款。
海域使用者违反规划、海洋环境保护、海上交通安全等有关管理规定的，由有关部门依法查处。
第二十七条 海域使用行政执法人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由有关部门接照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 本条例自公布之日起施行。



1999年8月22日