国务院


国务院批转国家经委、财政部关于国营工业企业利润留成试行办法的通知

1980年1月22日，国务院

国务院同意国家经委、财政部修定的《国营工业企业利润留成试行办法》，现发给你们，望在批准试点的企业中试行。
各地原来按照地方自定的办法进行试点的企业，从一九八○年起，原则上都要按这个办法改过来。如果个别地区确因情况特殊，需要按自定办法试点，要报国务院批准。
鉴于利润留成办法试点的时间不长，各地区、各部门一九八○年要集中力量抓好已经批准试点企业的工作，一般不要再扩大试点面。个别地区一九七九年批准试点的企业很少，需要适当增加的，要按规定报国家经委、财政部批准。
扩大企业自主权是调动企业和职工社会主义积极性的一项重要措施。各地区、各部门要加强领导，采取切实措施，全面贯彻落实国务院〔1979〕175号文件关于扩大企业自主权的各项规定，扎扎实实地把试点工作做好，促进国民经济按照调整、改革、整顿、提高的方针顺利向前发展。

附：国营工业企业利润留成试行办法

一九七九年七月，国务院颁发了《关于国营企业实行利润留成的规定》，财政部、国家经委、人民银行又发了《关于贯彻国务院改革企业管理体制文件试点中几个具体问题的意见》，这两个文件试行以来，对发挥企业的主动性，促进企业关心生产、努力增加盈利，起了积极的作用。为了进一步搞好试点工作，保证完成国家财政收入任务，兼顾国家、企业和职工个人三方面的利益，根据试点中各地反映的问题和意见，经全国计划会议讨论，对国营工业企业利润留成办法修订如下：
一、经过整顿，生产秩序和管理工作正常，实行独立经济核算，并有盈利的国营工业企业，经过批准，可以按照本办法试行利润留成。
二、把原规定的金额利润留成办法改为基数利润留成加增长利润留成的办法。企业当年利润高于上年利润的，其中：相等于上年利润的部分，按核定比例提取基数利润留成资金；比上年增长的利润部分，另按国家规定比例提取增长利润留成资金。企业当年利润低于上年利润的，则按当年利润和核定比例提取基数利润留成资金。计算基数利润留成和增长利润留成时，都应包括用折旧基金和自筹资金搞的技措项目增加的利润。
企业可用基数利润留成和增长利润留成资金，作为生产发展基金，职工福利基金和职工奖励基金。
三、企业基数利润留成的比例，在批准试点时，参照上年下列几项资金占同年利润总额的比例核定：
（一）有新产品试制任务的企业，一般可按利润总额的百分之一计算新产品试制费；少数新产品试制任务较多的企业，按利润总额的百分之二计算；机械工业企业按利润总额的百分之三计算。没有新产品试制任务的企业，如煤矿、油田、电厂、电站、森林、采伐、铁路、交通以及其他矿山等，不计算此项费用。
（二）科研经费和职工技术培训费，按国家拨给企业的实际数额计算（不包括国家专项拨给的科技三项费用和措施费）。企业在成本或营业外列支的上述费用，仍按原规定执行。
（三）从成本中提取的职工福利基金，按照工资总额的百分之十一计算。
（四）从成本中开支的职工奖金，一般企业按标准工资总额的百分之十计算；少数先进企业可以适当提高，但最多不得超过标准工资总额的百分之十二。
（五）基层企业从利润中提取的企业基金，在最多不超过工资总额百分之五的范围内，由企业主管部门根据企业的不同情况，分别确定。
以上第（一）、（二）两项的数额，为生产发展基金，第（三）项的数额和第（五）项中百分之八十的数额，为职工福利基金；第（四）项的数额和第（五）项中百分之二十的数额，为职工奖励基金。这三项基金，都要分别核定利润留成比例。
计算基数利润留成比例的利润总额，为扣除归还技措贷款后的利润数。原来从成本中列支的职工福利基金和职工奖金改为从利润中提取后，计算基数利润留成比例的利润总额应作相应的增加。
试行利润留成办法后，凡属应在利润留成资金中开支的费用，国家一律不再拨款，企业也不得在成本中列支，也不再提取企业基金。
四、企业增长利润留成的比例，按照不同行业，分别规定为：
（一）石油、电力、石油化工和国外引进成套设备等盈利水平较高的企业百分之十；
（二）冶金、机械、电子、化工、轻工、纺织、建材、森工、铁路、交通运输和其他企业百分之二十；
（三）煤炭、邮电、民航、农机企业百分之三十。
五、企业基数利润留成比例的核定，采取自上而下、逐级核定的办法。各省、市、自治区和中央主管部门总的利润留成比例，由国家经委和财政部核定。各省、市、自治区和中央主管部门，可以在国家核定总的利润留成比例范围内，分别核定所属企业（或公司）的利润留成比例。
六、基数利润留成比例核定以后，原则上三年不变，如遇以下情况，可以作相应的调整：
（一）国家调整产品价格，调整主要原材料价格，改革税制，使企业利润有较大增减的；
（二）工业改组中，企业进行调整，使企业利润有较大增减的；
（三）国家投资新建、扩建的车间、分厂和附属工厂投产后，企业利润有较多增加的；
（四）企业因交纳固定资产税和支付定额货款利息而减少利润的。
七、工业企业必须完成产量、质量、利润和供货合同四项计划指标，才能按照核定和规定的留成比例提取全部利润留成资金。四项计划指标中，每少完成一项，扣减其应提利润留成资金（包括基数利润留成资金和增长利润留成资金）的百分之十。
铁路、交通运输、邮电、民航企业的考核指标，由各主管部门和财政部另行商订。
八、企业提取的基数利润留成资金，完成月度计划指标的，可以按规定提取，没有编制或没有完成月度计划指标的，可以按月预提百分之八十。增长利润留成资金，上半年完成全年计划在百分之五十以上的企业，可以按规定预提百分之五十，完成年度计划不到百分之五十的企业，不能预提。企业应提的利润留成资金，年度终了后列入决算，经企业主管部门和同级财政部门审查后进行结算，多退少补。
企业提取利润留成资金时，应按归还技措货款后的利润数计算。
九、企业从基数利润中提取的利润留成资金，按照核定的生产发展基金、职工福利基金和职工奖励基金的留成比例分别提取，分别管理和使用。企业从增长利润额中提取的利润留成资金，用于发展生产的部分不得少于百分之六十，用于职工福利设施和职工奖金的部分不得超过百分之四十。生产发展基金可以与更新改造资金结合使用，但不得用于职工福利和奖金方面。发给职工的奖金，除国家规定的节约奖外，都在职工奖励基金中开支。职工奖励基金应坚持先提后用，不得超支。职工奖励基金较多的企业，当年发放的奖励总额，以企业为单位计算，最多不得超过本企业职工两个月的标准工资；节余的奖金，可留作下年使用，“以丰补歉”。
十、企业对利润留成资金的使用计划和使用情况，必须经本企业职工代表大会讨论，充分听取意见，实行民主管理，接受群众监督。
十一、企业用利润留成资金安排生产措施和福利设施，所需的材料、设备，应报各级计委和物资归口管理部门纳入计划，予以解决。
十二、实行利润留成制度，必须认真贯彻执行党的方针、政策和国家计划，遵守财经纪律，严禁弄虚作假。如有违反，主管部门应当根据情节轻重，扣减其应提取的利润留成资金，或在一定时期内停止提取利润留成资金。并对企业领导及有关人员追究责任，严肃处理。
本办法从一九八○年起在批准试点的国营工业企业中试行。已经按地方自定办法试点的，从一九八○年起，都要改按本办法试行。

附：关于国营工业企业利润留成试行办法的说明

一九七九年七月，国务院《关于国营企业实行利润留成的规定》下达以后，全国有二十六个省、市、自治区，在一千五百九十个工业企业里进行了试点。加上有些省、市按自定办法试点的企业，共为二千一百多户。这批试点企业的利润约占全国工业企业利润的百分之三十五，产值约占百分之二十六。从试点情况看，利润留成办法，兼顾了国家、企业和职工个人三者的利益，把企业所得、职工的福利、奖金与企业的经营好坏、利润多少直接挂钩，对发挥企业和职工的主动性，促进企业关心生产成果，改善经营管理，努力增加盈利，起了积极的作用。但在试点中也反映出这个办法还不够完善，需要加以修订，为了进一步搞好试点工作，国家经委和财政部根据试点的经验，修订了《国营工业企业利润留成试行办法》，经过全国计划会议讨论，又作了修改。现对这个修订办法作如下说明：
一、关于企业利润留成比例总的水平
先念同志在一九七九年十月省、市、自治区第一书记座谈会上说：“总的杠子不要突破四川的办法。试点的企业，创汇要更多，国家的收入要比今年增加，要完成国家任务。生产发展了，利润增加了，企业、个人要得点，地方要得点，中央要得的更多。”根据这个精神，我们这次修订办法确定的企业利润留成比例，全国平均总的水平大体上是四、六开。即企业得到的好处（包括基数利润留成和增长利润留成两部分），约占当年利润增长部分的百分之四十（在具体行业、企业之间有多有少），国家约得百分之六十。四川试点的八十四个企业，一九七九年企业利润比上年增长的部分，企业得百分之三十八，上交国家财政百分之六十二。根据目前国家的财力状况，一年增加的利润，给企业留百分之四十不算少了。如果再要多留，国家就要再少一些，重点建设、国防战备、科学文教卫生等必要的财政开支就难以保证了。特别是一九八○年财政盘子很紧，再要减少国家财政收入，势必要再减少一些财政开支，这是很难做到的。
二、关于改进企业利润留成的提取办法
原来的规定是采取全额利润留成的办法，现在改为基数利润留成加增长利润留成的办法。
全额利润留成的办法，是按照企业一九七八年的四项资金（职工福利基金、职工奖金、企业基金、国家拨的科研经费和职工培训费），加上一定数额的新产品试制费，同利润挂钩换算一个留成比例，企业按比例从利润中提取留成资金，利润增加了，留成资金随之增加，“水涨船高”。
在试点中，不少地区反映，实行这个办法，原来利润少，增加收入潜力大，用人较多的企业，留成比例高，从利润增长中得到的好处多；而经营管理好、原来利润大、用人又少的企业，留成比例反而低，从利润增长中得到的好处反而少，“鞭打快牛”，不够合理。为了适当解决这个问题，鼓励企业增产增收，这次修订办法将全额利润留成办法改为基数利润留成加增长利润留成的办法。即：企业当年利润高于上年利润的，其中：相等于上年利润的部分，按核定比例提取基数利润留成资金；比上年增长的利润部分，另按国家规定比例提取增长利润留成资金。企业当年利润低于上年利润的，则按当年利润和核定比例提取基数利润留成资金。这样修改以后，企业从增长利润中得到的好处，比原来提高了一倍。
鉴于机械工业试制新产品的任务较重，将这些企业的新产品试制费，由原来按利润总额的百分之一到二提取，改为按百分之三提取。
三、关于提取利润留成资金的考核条件
原办法规定，企业只要有利润，就可以按照核定的比例提取利润留成资金。有的地区和部门反映，这样规定不利于促进企业全面完成国家下达的各项计划指标。为了防止企业单纯追求利润，这次修订的办法明确规定：试点企业必须完成产量、质量、利润和供货合同四项计划指标，才能按规定的留成比例提取全部应提的利润留成资金。没有全面完成国家计划的，每少完成一项，扣减其应提利润留成资金（包括基数利润留成和增长利润留成资金）的百分之十。
四、关于利润留成资金的使用和发放职工奖金的最高额度
为了体现在发展生产的基础上逐步改善职工生活的原则，企业的增长利润留成资金，应当大部分用于生产，小部分用于职工福利和奖金。为此，修订办法规定，增长利润留成资金，用于发展生产方面的不得少于百分之六十，用于职工福利和奖金方面的不得超过百分之四十。鉴于有些企业把利润留成资金过多地用于奖金方面，造成滥发奖金的现象，有必要对发放职工奖金的额度作适当控制。修订办法规定，职工奖励基金多的企业，当年发给职工的奖金总额（国家规定的节约奖除外），最高不能超过本企业职工的两个月标准工资。节余的奖金，可留作下年使用，以丰补歉。至于实际发放奖金时，应当根据职工的贡献大小来评定。对贡献特别大的职工可以多奖。
五、关于统一按国家规定办法试点的问题
经过全国计划会议讨论，各地同志认为这次修订的《国营工业企业利润留成试行办法》，吸取了各地自定办法试点的经验，有了较大的改进，是可行的。从试点情况来看，各地自定办法试点，给企业好处多少不一，互相影响，也需要按统一的办法试点。因此，修订办法规定，已按自定办法试点的企业，从一九八○年起都要改按这次修订的全国统一办法试点。如果个别地区确因情况特殊，需要按自定办法试点的，要报请国务院批准。按自定办法试点，企业所得的好处（不包括原来在成本中开支的奖金和福利基金），以省、市、自治区计算，不能超过当年利润增长额的百分之四十。超过这个比例的，要修订办法，压缩到这个比例以内。
鉴于利润留成办法试点的时间不长，扩大企业自主权其他方面的试点办法还未全面试行，一九八○年要集中力量抓好已批准试点企业的工作，全面贯彻国务院（79）175号文中的各项规定，总结经验，巩固提高，一般不要再扩大试点。个别地区一九七九年试点企业很少，需要适当增加的，须报经国家经委、财政部批准。


交通部


中华人民共和国船员培训管理规则
1997年10月30日经第15次部长办公会议通过，自颁布之日起施行。

第一章 总 则
第一条 为加强船员培训管理，保证船员培训质量，提高船员的职业素质，保障水上人命和财产安全，保护环境，依据《中华人民共和国海上交通安全法》、《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和经1995年修正的《1978年海员培训、发证和值班标准国际公约》（以下简称ＳＴＣＷ78／95公约）有关规定，制定本规则。
第二条 本规则适用于在中华人民共和国境内进行的船员培训及其有关的管理活动。
第三条 中华人民共和国港务监督局是船员培训的主管机关（以下简称主管机关）。
港务监督具体负责船员培训的监督管理及考试、评估和发证工作，其职责范围由主管机关确定。
第四条 船员应根据其服务船舶的种类，等级、航区和担任的职务，按照主管机关规定的适任标准，在主管机关认可的船员培训机构中完成规定项目的培训。
第五条 在中国境内从事本规则规定的船员培训的机构，均应取得主管机关签发的《中华人民共和国船员培训许可证》（以下简称《许可证》）和《质量体系证书》，方可开展培训。

第二章 培训种类
第六条 船员培训种类有：
（一）适任证书考前培训：
1．船长、驾驶员考前培训；
2．轮机长、轮机员考前培训；
3．船舶无线电通信人员考前培训；
4．组成值班的水手、机工适任培训。
除非另有规定，一般由申请适任证书考试的船员自愿参加考前培训。
（二）特定类型船舶船员特殊培训：
1．散装液体货船船员特殊培训；
2．客船及滚装客船船员特殊培训；
3．大型船舶操纵特殊培训；
4．高速船船员特殊培训；
5．船舶装载散装固体或包装危险和有害物质作业特殊培训。
在特定类型船舶上任职的船员，应按主管机关的规定完成本款列明的相应的特殊培训。
（三）船员专业培训：
1．熟悉和基本安全培训；
2．精通救生艇筏和救助艇培训；
3．船舶高级消防培训；
4．精通急救和船上医护培训；
5．雷达操作和模拟器培训；
6．船舶操纵模拟器培训；
7．船舶轮机模拟器培训。
在船舶上任职的船员，应按主管机关的规定完成本款列明的相应的专业培训。
（四）精通业务和知识更新培训：即申请适任证书再有效和申请散装液货船、客船、滚装客船、高速船等船员特殊培训合格证再有效的船员保持其适任能力的培训。
（五）船上培训：即初次申请船长、大副、三副、轮机长、大管轮、三管轮、船舶无线电人员适任证书者，为达到规定的适任标准，在船上有资格的人员指导下完成的技能训练。

第三章 培训机构
第七条 培训机构系指从事本规则第六条列明的各项船员培训的企事业单位、社会团体或院校。
第八条 培训机构应符合下列条件：
（一）具有组织机构和章程及相关的管理制度；
（二）具有与培训相适应的符合规定的教师和管理人员；
（三）具有满足所开展培训要求的场所、设施和设备；
（四）建立质量标准体系；
（五）具有一定的生源。
第九条 筹备船员培训机构，应向主管机关递交书面申请报告，申请报告内容包括：
（一）机构的名称、地址、法定代表人、上级管理机关；
（二）筹备开展船员培训的项目及可行性研究报告；
（三）培训设施、设备、场所、器材的情况；
（四）每一教员的学历、专业、职称、船上服务资历、所持船员证书、教学经历、对培训纲要的熟悉程度等情况；
（五）有关法规、技术资料的配备情况；
（六）内部管理组织和规章制度；
（七）教学计划、教学大纲和教材；
（八）质量标准体系；
（九）主管机关认为需要的其它文件、资料。
第十条 主管机关于受理申请后，在15个工作日内，将是否同意筹备开展船员培训的决定通知申请培训的机构。如同意，可指定有关港务监督对培训筹备工作进行检查和指导。
第十一条 申请培训的机构筹备就绪后，应向主管机关指定的港务监督递交验收申请报告。申请报告应包括筹备工作总结、本规则第九条列明的事项的说明以及培训条件不足事项的改进情况等内容。
第十二条 主管机关指定的港务监督经现场验收，作出验收报告报主管机关。验收报告应对申请培训的机构是否具备开展船员培训的基本条件进行全面、客观的评价。
第十三条 主管机关审核验收报告，于收悉报告后30个工作日内作出批准或不批准的决定，通知申请培训的机构和有关港务监督。如批准，则向申请培训的机构签发《许可证》。
第十四条 《许可证》系指主管机关统一印制，载明船员培训机构具备开展相应船员培训资格的证明文件。
《许可证》分正式和临时两种。临时《许可证》仅用于培训机构在其质量体系试运行期间所开展的船员培训。
第十五条 《许可证》的主要内容有：
（一）培训机构的名称、地址、法定代表人（或上级管理机关）；
（二）培训机构开展船员培训的项目、规模和地点；
（三）负责相应船员培训监督管理的港务监督；
（四）发证日期和有效期。
第十六条 主管机关签发《许可证》时，制作正本一份签发给培训机构，同时制作副本若干份供主管机关和有关港务监督留存备查。
第十七条 《许可证》有效期不超过2年。临时《许可证》有效期不超过6个月。
第十八条 本规则第十五条（一）款内容发生变更的，培训机构应向主管机关办理变更申请手续。
第十九条 培训机构需增加船员培训项目或规模的，按本规则规定向主管机关重新申请签发《许可证》。

第四章 培训的实施
第二十条 培训机构开展每期船员培训时，必须符合以下要求：
（一）按经核准的培训计划和纲要开展培训；
（二）场地、设备和模拟器等设施达到主管机关规定的要求；
（三）担任培训任务的教员符合主管机关的要求；
（四）培训机构应按《许可证》规定的培训项目、规模、地点开展船员培训；
（五）满足主管机关规定的其他要求。
培训机构不能符合上述一项或几项要求开展培训，影响培训质量的，有关港务监督对该期培训不予认可，不受理考试和评估，已完成的考试和评估及签发的证书无效，该证书予以收回。
第二十一条 参加培训的学员应符合主管机关规定的有关培训项目中对船员年龄、持证情况、船上服务资历、见习资历、安全任职记录、身体健康状况等方面要求。
第二十二条 培训机构在每期培训开始前，应向有关港务监督递交包括以下内容的书面报告：
（一）教学计划和日程安排；
（二）承担本期培训教学的教员情况；
（三）培训设施、设备、教材等准备情况；
（四）学员名册和学员填具的《船员培训申请表》；
第二十三条 港务监督接到上述报告后，应在15个工作日内完成审核并通知有关培训机构是否同意开始培训。如同意，港务监督应将考试、评估计划和审核情况反馈给培训机构。
第二十四条 从事船员培训的教员应符合本条规定并得到港务监督的认可：
（一）符合规定学历、专业知识，并具有一定的教学经验或已接受相应的教学培训和指导；
（二）与受训学员的资格相当，并具备相应的海上经历；
（三）具备完全胜任岸上或船上特定种类和级别的培训的能力；
（四）对相应的培训纲要、目的、要求、评估方法、评估标准以及相关的程序和规范有足够的熟悉和正确的认识。
从事模拟器培训的教员应接受过相应的模拟器教学技术指导，具备相应的真实设备的实际操作能力，胜任相应的模拟器培训工作。
第二十五条 学员应遵守主管机关、港务监督和培训机构的有关培训、考试、评估的规定。凡培训出勤未达到规定培训时数四分之三的学员，即失去参加考试、评估和申请发证的资格，已完成的考试和评估及签发的证书无效，该证书予以收回。
第二十六条 培训机构使用模拟器进行培训，应保证模拟器符合ＳＴＣＷ78／95公约附则Ｉ／12、《海员培训、发证和值班规则》（ＳＴＣＷ规则）第Ａ－Ｉ／12节以及主管机关规定的相应模拟功能和性能标准，并且：
（一）适合于所选定的培训目标和任务；
（二）能模拟有关船上设备的操作特性，包括设备特点、局限性和可能产生的误差，达到培训目标所要求的真实水平；
（三）具有足够的行为真实性，使学员获得培训目标所要求的有关技能；
（四）能提供一个可控制的操作环境，能够模拟各种可能的情况，包括与培训目标有关的紧急、危险、失常状态；
（五）备有一个能使学员、教员、设备、模拟的环境沟通信息和相互作用的接口；
（六）适合于评估目标，具有可由教员、评估人员监控、记录、评估训练情况的功能。
用于船员培训的模拟器，应经过主管机关或其授权的港务监督的认可。
第二十七条 培训机构应制定全面、适当的模拟器培训计划和程序，并选定具体的、尽可能接近船上工作和实践的培训目标和任务。
培训机构在确定模拟器培训程序、目标和任务时，除符合本规则第二十六条提及的规定外，还应充分考虑ＳＴＣＷ规则第Ｂ－Ｉ／12节的指南。
第二十八条 开展船上培训的公司和船舶，应在保证船舶安全航行和正常作业的同时，使承担教学和指导任务的船长和高级船员有适当的时间和精力从事相应的船上培训工作。
第二十九条 开展船上培训的公司应按主管机关的规定，制订船上培训计划、程序、规范和实施方案，建立质量标准体系并经认可，保证《船上培训记录簿》内所载培训项目的目标和要求得到有效执行。
第三十条 有关船公司应将学员名册和负责指导和训练学员的船长和高级船员的名单及资历报送有关港务监督备案。
第三十一条 培训机构在每期培训结束后，应至少就以下内容进行总结：
（一）培训纲要、培训计划的执行情况。
（二）学员参加培训和通过考试、评估的情况。
（三）教员教学的情况。
（四）培训设备使用、维护和培训器材消耗增补情况。
（五）存在问题及整改措施。

第五章 培训的考试和发证
第三十二条 港务监督对完成本规则第六条（二）、（三）和（四）款规定的相应培训的学员进行考试和评估。
完成本规则第六条（一）款规定的相应培训的学员，应按照《中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则》的规定，申请参加相应的适任考试和评估。
完成本规则第六条（五）款规定的船上培训的学员，由有关船舶的船长负责评估，并经船员所在的公司提出鉴定意见报主管机关授权的港务监督审核。
第三十三条 就本规则而言，考试即书面考试，测验学员经过培训所掌握的知识水平；评估即实际操作考试，检验学员经过训练所达到的技能水平。
考试采用笔试、计算机辅助考试等方式，评估采用实际操作或模拟器测验、口试、听力测验、计算机辅助测验等方式。
第三十四条 学员经考试、评估合格，符合规定的见习要求后，由主管机关授权的港务监督签发相应的培训合格证。
第三十五条 从事培训考试、评估的人员，应具备相应专业大专或以上学历，具备主管机关规定的船上服务资历或与之相当的专业工作经历，并且：
（一）熟悉相应的培训纲要、目标和程序；
（二）熟悉相应的考试和评估的程序和标准；
（三）对培训考试、评估的内容具有适当的知识水平和实际技能；
（四）经过主管机关认可的教育测量学培训，接受过有关考试、评估方法和实践的适当指导，并已获得考试、评估的实际经验。
如考试、评估涉及计算机、模拟器和船上设备，考试、评估人员还应熟悉设备的性能、精度、局限性及其正确操作规程，具有特定种类计算机辅助考试系统和模拟器评估的实际经验。

第六章 培训质量控制
第三十六条 培训机构应按照主管机关的规定，建立质量标准体系，保证其开展的各项培训在该体系中受到连续的监控，以达到既定的目标。
第三十七条 负责实施培训考试、评估和发证的港务监督，应按照主管机关的规定，建立质量管理体系，保证其执行的考试、评估、发证工作在该体系中受到连续的监控，以达到既定的目标。
第三十八条 为达到既定的培训、考试、评估、发证目标而建立的质量标准体系，均应包括内部检查、监督和独立的外部审核机制，以保证质量标准体系持续有效，以及对发现的缺陷能获得及时的纠正。
第三十九条 主管机关授权的港务监督是对培训机构的质量体系实施外部审核的机构。港务监督应在不超过4年的期限，对培训机构进行定期的审核，并将审核结果报送主管机关。
主管机关对审核报告进行评定，确定是否签发培训机构的《质量体系证书》。
第四十条 主管机关在不超过五年的期限内，组成审核组对实施考试、评估和发证的港务监督建立的质量标准体系进行定期的、独立的审核，对不能有效履行船员培训管理职责的港务监督，主管机关可重新确定其职责范围。
审核组将审核报告和结果报送主管机关。审核报告应包括审核工作的范围和审核人员的资历。
第四十一条 内部检查和外部审核均应：
（一）按文件规定的程序进行评价；
（二）核实体系内部的所有的管理控制和监督措施及补充措施是否符合计划安排和文件规定的程序，以及是否能有效地确保既定目标的实现；
（三）核实内部检查和外部审核的结果是否记入文件并提请有关部门负责人的注意；
（四）核实有关部门是否及时采取纠正缺陷的行动。
第四十二条 参加外部审核的人员应由与被审单位的工作无关的合格人员组成，其资格由主管机关规定并认可。
第四十三条 主管机关在定期审核工作结束后的6个月内，将有关审核情况和结果资料递交国际海事组织。

第七章 培训的审验
第四十四条 港务监督对培训机构开展船员培训的审验分为年度审验和《许可证》再有效审验。
审验的主要内容包括培训纲要和培训计划的执行情况、质量控制、日常教学管理、内部管理等事项和有无违反本规则规定及其它有关规定的行为。
审验结果分为及格、不及格两种。
第四十五条 年度审验在《许可证》发证之日后一周年前1个月内进行；《许可证》再有效审验在有效期届满前3个月内进行。培训机构应对在上述期间内所开展的船员培训进行全面自查，并向港务监督提交至少包括下列内容的自查报告：
（一）各项培训的期次、人数、教学、训练情况和合格率。
（二）培训设备使用、增减等情况。
（三）存在问题及整改措施。
（四）下一年度培训计划。
港务监督完成审验后，将审验结果记入船员培训机构档案，并向主管机关提交审验报告。
第四十六条 培训机构在培训过程中有下列行为之一，致使其不能满足主管机关签发《许可证》和《质量体系证书》要求的，主管机关可注销其《许可证》和《质量体系证书》：
（一）培训管理混乱；
（二）训练场地、设备和模拟器等设施、教学计划及纲要和教员等不能达到主管机关规定的要求；
（三）质量标准体系不能有效运行，不能达到既定的目标；

第八章 法律责任
第四十七条 培训机构有下列行为之一者，港务监督应给予警告、并可视情节处以非法所得3倍以下但不超过30000元的罚款的行政处罚。
（一）未经有关港务监督核准改变或调整培训计划；
（二）训练场地、设备、模拟器等不能达到主管机关规定的要求；
（三）教员未能符合主管机关规定的要求；
（四）未经主管机关批准易地从事培训；
（五）不按培训规范进行培训和弄虚作假；
（六）未取得《许可证》或超越《许可证》核准的培训项目、规模、范围开展船员培训；
（七）违反其它有关船员培训管理规定。
第四十八条 学员有下列行为之一者，港务监督应给予警告、处以不超过1000元的罚款其中一种或两种处罚。
（一）违反考场纪律；
（二）以弄虚作假、欺骗、舞弊等不正当手段向港务监督申请或获取船员培训合格证；
（三）伪造、变造、涂改、转让、出租、出借、买卖或冒用船员培训合格证；
（四）扰乱正常的培训秩序。
第四十九条 对不能有效履行船员培训管理职责的港务监督，主管机关可给予警告处罚。
第五十条 行政处罚的程序按照《交通行政处罚程序规定》（中华人民共和国交通部令1996年第7号）有关规定执行。

第九章 附 则
第五十一条 本规则第六条所述的各项船员培训的实施办法和培训纲要由主管机关统一制定和颁布。
第五十二条 港务监督应配备主管机关规定的符合培训管理、考试、评估、发证要求的设备、资料，建立所管辖的培训机构的档案，并对培训机构实施日常监督管理和业务指导。
港务监督可根据本规则的要求制定实施办法。
第五十三条 持有ＳＴＣＷ78／95公约其他缔约国签发的相应的培训合格证的中国籍船员，经主管机关确认符合ＳＴＣＷ78／95公约规定的有关最低适任标准后，可按规定申请本规则第三十四条规定的培训合格证。
非ＳＴＣＷ78／95公约缔约国签发或承认的船员培训合格证，主管机关不予承认。
第五十四条 船员培训合格证和《船上培训记录簿》由主管机关统一印制。
第五十五条 参加船员培训的学员应按规定缴纳培训的考试、评估和发证费。收费标准由国家物价管理部门规定。
第五十六条 本规则自颁布之日起施行。1995年颁布的《中华人民共和国海船船员培训管理办法》同时废止，按此办法取得的《许可证》仍有效，有效期届满前按本规则进行再有效审验。